Cree su propio broker: desglose del equipo de un broker

Introducción

En la Parte 1 exploramos las complejidades de elegir una plataforma de trading para su nuevo broker. En esta parte exploraremos algunos de los departamentos clave de un broker online exitoso y cómo se relacionan entre sí. En la Parte 1 repasamos brevemente las demás piezas tecnológicas importantes que necesitará su nuevo broker. En este artículo profundizaremos más y le mostraremos cómo se conecta cada una de ellas con el departamento correspondiente.

Dealing

Su departamento de dealing es donde se gestiona el riesgo de su broker y donde se ejecutan las operaciones de sus clientes. Su personal de dealing es responsable de gestionar la exposición de su broker frente a sus traders y/o proveedores de liquidez (según el tipo de modelo de negocio que opere). En el back-end, los dealers necesitan un conjunto de herramientas de gestión y plugins para administrar spreads y bonificaciones, enrutar y compensar órdenes, cubrir posiciones y hacer de puente entre los sistemas de su broker y sus proveedores de liquidez. Los sistemas que utilizan sus dealers deben ser capaces de generar informes completos de todas las operaciones que ha intermediado para cumplir sus requisitos regulatorios.

Back-office / Contabilidad

El back-office se sitúa entre cada cliente entrante y los sistemas de su mesa de dealing. Es el departamento que examina el formulario de registro de cada cliente y se asegura de que haya presentado todos los documentos pertinentes (prueba de identidad, comprobante de domicilio) antes de permitirle depositar fondos en su cuenta y

operar. Esto es para que su broker cumpla plenamente con todas las normativas KYC/AML (conozca a su cliente / prevención del lavado de dinero) aplicables en su jurisdicción. Una vez recibidos y aprobados todos los documentos pertinentes, este departamento también es responsable de garantizar que los depósitos y retiros de los clientes se completen a tiempo.

El back-office depende en gran medida del CRM (sistema de gestión de relaciones con los clientes) de su broker. Su CRM es el corazón de su broker. Le permite hacer seguimiento de cada lead entrante en cada etapa del embudo de conversión y dejar constancia de cada interacción de su equipo con cada cliente. También podrá alertar a los miembros del personal correspondientes cuando la cuenta de un cliente requiera atención y generar informes para sus departamentos de ventas, marketing, cumplimiento y finanzas.

Cumplimiento

Su departamento de cumplimiento es el equipo legal de su broker. Se asegura de que todo lo que hace su negocio, desde las acciones de marketing hasta el onboarding de clientes y las actividades de trading, se haga conforme a las normas. Esto garantiza que nunca entre en conflicto con sus reguladores y que pueda forjarse en el sector una reputación de broker serio y digno de confianza. Para poder hacer su trabajo y garantizar que las actividades de su broker cumplan las regulaciones vigentes en su jurisdicción, este departamento necesita los datos adecuados. Su departamento de cumplimiento requiere informes completos tanto de back-office como de dealing, que detallen que cada cliente que opera en su plataforma ha presentado todos los documentos necesarios para estar legalmente autorizado a operar, y que existe un registro de todas y cada una de las transacciones que realiza.

Cómo puede ayudarle PandaTS

Como parte de nuestra solución integral llave en mano para brokers, ofrecemos todos los componentes vitales que su nuevo broker podrá necesitar para atraer, gestionar y retener clientes, y ofrecerles una experiencia de trading extraordinaria. Los componentes que ofrecemos relacionados con los departamentos anteriores son Panda Quoting Engine (PQE), Panda MT4/MT5/PandaTrader Manager, Panda Client Area y Panda CRM.

Panda Quoting Engine proporciona a su personal de dealing y a sus traders feeds de precios robustos, precisos y fiables para todos los activos con los que quieren operar. MT4/MT5/PandaTrader Manager es una suite de gestión avanzada que permite a su personal de dealing gestionar el riesgo de forma eficaz, sea cual sea la plataforma que haya elegido para sus traders. Con potentes herramientas de enrutamiento y segmentación de órdenes, así como la capacidad de generar informes completos para su departamento de cumplimiento, nuestras suites de gestión garantizan que su broker pueda gestionar el riesgo y cumplir sus requisitos regulatorios de forma sencilla y eficiente.

Nuestro Panda Client Area ofrece a sus clientes una forma fácil e intuitiva de gestionar sus cuentas. Esto incluye funciones vitales como cargar sus documentos, realizar depósitos y retiros y gestionar sus credenciales de acceso. Como todos nuestros productos, Panda Client Area se integra perfectamente con otras tecnologías de Panda, como Panda CRM.

Panda CRM permite a los distintos departamentos de su organización, como marketing, ventas, back-office, retención de clientes y cumplimiento, hacer seguimiento de sus clientes y ofrecerles el tipo de servicio que exigen. Panda CRM le permite mapear la estructura organizativa de su broker y otorgar distintos permisos a los departamentos y miembros del personal correspondientes. También le permite registrar cada interacción con los clientes, hacer seguimiento de su avance por sus embudos de conversión y generar informes completos que detallan el rendimiento de cada departamento.

Acompáñenos en la Parte 3, donde analizaremos específicamente el marketing, las ventas, la retención de clientes y la importancia que tiene para ellos la elección del CRM.

También puede ponerse en contacto ahora mismo con uno de nuestros success managers para una presentación más personalizada de lo que ofrecemos.

Continúe leyendo en la Parte 3.